日前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第42號(hào)，以下簡(jiǎn)稱“42號(hào)令”），通過(guò)部門規(guī)章對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規(guī)管理提出明確要求。
42號(hào)令第三十五條強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財(cái)務(wù)、投資、采購(gòu)等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。
42號(hào)令強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門組織開展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人表示，在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對(duì)強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對(duì)推動(dòng)各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。
據(jù)悉，與2018年印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》相比，42號(hào)令更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)。一是明確合規(guī)管理相關(guān)主體職責(zé)。二是建立健全合規(guī)管理制度體系。三是全面規(guī)范合規(guī)管理流程。四是積極培育合規(guī)文化。五是加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
下一步，國(guó)務(wù)院國(guó)資委將推動(dòng)中央企業(yè)認(rèn)真落實(shí)42號(hào)令各項(xiàng)要求，完善制度機(jī)制，細(xì)化工作措施，將各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)落地。加強(qiáng)對(duì)42號(hào)令貫徹落實(shí)的督促指導(dǎo)，組織開展企業(yè)間互學(xué)互鑒，加快補(bǔ)齊短板。同時(shí)，指導(dǎo)各省級(jí)國(guó)資委參照42號(hào)令，積極推進(jìn)所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國(guó)有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理整體水平，為深化改革與高質(zhì)量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實(shí)際行動(dòng)迎接黨的二十大勝利召開。
（2022年8月23日 國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)令第42號(hào)公布 自2022年10月1日起施行）
第一條 為深入貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設(shè)，推動(dòng)中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)防控風(fēng)險(xiǎn)，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱國(guó)資委）根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)履行出資人職責(zé)的中央企業(yè)。
第三條 本辦法所稱合規(guī)，是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和國(guó)際條約、規(guī)則，以及公司章程、相關(guān)規(guī)章制度等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中因違規(guī)行為引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指企業(yè)以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平為導(dǎo)向，以企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為為對(duì)象，開展的包括建立合規(guī)制度、完善運(yùn)行機(jī)制、培育合規(guī)文化、強(qiáng)化監(jiān)督問(wèn)責(zé)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
第四條 國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督中央企業(yè)合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理體系建設(shè)情況及其有效性進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為開展責(zé)任追究。
第五條 中央企業(yè)合規(guī)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。充分發(fā)揮企業(yè)黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)作用，落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略部署有關(guān)要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿合規(guī)管理全過(guò)程。
（二）堅(jiān)持全面覆蓋。將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營(yíng)管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過(guò)程，落實(shí)到各部門、各單位和全體員工，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。
